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光大证券香港遭证监训斥及罚款250万

Allbet登录网址 2020年09月30日 财经 19 0

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【信报财经新闻中国光大证券(香港)因在未经有用授权下,将客户证券质押予银行以获得财政通融,遭证监会训斥及罚款250万元。

证监会观察发现,在2018年4月1日至2018年8月19日时代,只管由6841名客户给予中国光大证券香港的常设授权的有用期已届满,但中国光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关常设授权的有用期于2018年3月尾届满。

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由于中国光大证券香港在欠缺有用授权下质押客户证券,故违反《证券及期货(客户证券)规则》及《操守准则》。

证监会在厘定有关罚则时,已思量所有相关情形,包罗中国光大证券香港在发现其未有遵《客户证券规则》后已放置赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会作出汇报;没有为客户的常设授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相同不所致,且并无证显示其存在系统性缺失;并无证据显示其违规行为令客户蒙受损失;与证监会互助解关注事项,及接受其观察结果和纪律行动。


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